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大成优选股票基金关于风险准备金补偿公告,提

时间:2019-10-09 20:23来源:股票金融
根据《大成优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,经基金管理人-大成基金(微博)管理有限公司(以下简称“本公司”)计算并经基金托管人-中国银行股份

  根据《大成优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,经基金管理人-大成基金(微博)管理有限公司(以下简称“本公司”)计算并经基金托管人-中国银行股份有限公司复核,大成优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 2011年度业绩表现与业绩基准表现的差异达到运用业绩风险准备金弥补持有人损失的条件。基金管理人将于2012年1月30日按照基金合同的约定,将截至2011年12月31日本基金业绩风险准备金账户应计提金额合计23,234,775.34 元(含账户累计利息365,636.20 元)一次性划入基金财产。上述资金的划入将对本基金基金份额净值产生约0.005元的影响。

  一直以来,基金业都存在着这样一个现象:不管是盈是亏,基金公司照样旱涝保收。而今,这一情况终于开始有所变化。大成优选基金今日发布公告,将动用业绩风险准备金弥补基民的损失。

  大成基金(微博)提议重庆啤酒罢免董事长黄明贵被证实只是一场“秀”。

  本基金合同有关业绩风险准备基金的约定如下:

  这份《大成优选股票型证券投资基金关于运用业绩风险准备金补偿基金份额持有人的公告》称,根据《大成优选股票型证券投资基金基金合同》 的约定,基金管理人将拨出23234775.34 元(含账户累计利息 365636.20 元)一次性划入基金财产。上述资金的划入将对本基金基金份额净值产生约 0.005 元的影响。

  重啤股价暴跌重创大成优选股基 大成基金被迫掏2323万元“弥补基民损失”

  “十七、业绩风险准备金

  在大成优选基金的基金合同中,有关于“业绩风险准备金”的条款:

  早报记者 柯智华   

  1、基金管理人设立专门的业绩风险准备金,用于在基金净值增长率低于业绩比较基准增长率超过5%时弥补持有人损失。在符合相关条件的前提下,业绩风险准备金用于弥补持有人损失每年最多一次,在上一个会计年度结束后15个工作日内完成。

  基金管理人设立专门的业绩风险准备金,用于在基金净值增长率低于业绩比较基准增长率超过 5%时弥补持有人损失。基金管理人每月从已提取的上一月基金管理费中计提 10%作为业绩风险准备金,划入专门的业绩风险准备金账户。

  大成基金提议重庆啤酒罢免董事长黄明贵被证实只是一场“秀”,因为在重庆啤酒召开相关股东大会之前,大成基金公司否决黄明贵的话语权已经减少。 

  2、基金管理人每月从已提取的上一月基金管理费中计提10%作为业绩风险准备金,划入专门的业绩风险准备金账户。

  若基金上一年度基金净值增长率低于基金业绩比较基准增长率超过 5%,基金管理人需在上一个会计年度结束后 15 个工作日内,将业绩风险准备金用于弥补持有人损失。若业绩风险准备金不足以弥补持有人损失,则基金管理人和基金托管人应将全部业绩风险准备金划入基金财产。在基金合同终止的情形下,业绩风险准备金余额应作为基金管理人资产处理。

  根据昨天披露的大成基金2011年四季报,该公司旗下多只基金减持重庆啤酒。四季报披露前一天,大成基金发布了一份公告称,公司旗下大成优选股票证券基金,由于基金净值增长率低于业绩比较基准,将其业绩风险准备金共约2323.5万元全部划入基金资产中。 

  3、业绩风险准备金计算公式

  尽管赔的钱不多,赔付条件也很苛刻,但基金公司毕竟是对基民进行了补偿。这将是中国基金史上值得记下的一笔。

  这是首只股票型公募基金因为业绩问题对持有人损失进行弥补,不过这一弥补数字与大成基金去年12月在重庆啤酒的持股市值损失相比微不足道。 

  V=E×10%

  记者 陶炜 

  重啤不再是四基金重仓股  根据重庆啤酒去年12月21日发布的公告,其将于2012年2月6日召开临时股东大会,审议关于免除重庆啤酒董事长黄明贵职务的议案,这一议案由大成基金公司提出,由于重庆啤酒乙肝疫苗研发失败,重庆啤酒股价遭遇连续跌停,重仓重庆啤酒的大成基金公司作出了上述提议。 

  V为每月需提取的业绩风险准备金;

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  有权参加重庆啤酒股东大会的股权登记日为2012年2月2日。然而,大成基金已经等不到这个时间了,其于去年四季度对重庆啤酒股票进行了疯狂抛售。 

  E为已提取的上一月基金管理费。

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  准确地说,大成基金的抛售行为应该发生在去年12月份,因为在2011年12月12日大成基金作出上述提议时,其持有的重庆啤酒股份还超过10%,但从去年四季度末的数据来看,其持股比例已大幅下降。

  4、业绩风险准备金累计达到基金资产净值的10%时,可不再提取。

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  根据昨日大成旗下基金发布的公告,到2011年四季度末时,重庆啤酒已经从基金景宏、大成2020、大成景阳和大成双动力4只基金前十大重仓股中消失。 

  5、若基金上一年度基金净值增长率低于基金业绩比较基准增长率超过5%,基金管理人需在上一个会计年度结束后15个工作日内,将业绩风险准备金用于弥补持有人损失。若业绩风险准备金超过持有人损失,则基金管理人应将与持有人损失相等数额的业绩风险准备金划入基金财产,其余资金仍作为业绩风险准备金存入专门账户;若业绩风险准备金不足以弥补持有人损失,则基金管理人和基金托管人应将全部业绩风险准备金划入基金财产。

  其中,截至去年年末,大成优选持有重庆啤酒约428万股,其在去年四季度减持了约180万股,使得其持股市值从2011年三季度末的3.82亿元降至去年年末的1.22亿元,不过仍为大成优选的第十大流通股。

  其中,

  基金景福的持股则从2011年三季度的482.17万股,降至去年年末的293.17万股。其持股市值则从3.03亿元降为8340.7万元。大成创新则在2011年四季度减持了505.54万股,持股市值从8.44亿元降为2.39亿元,为其第七大重仓股。 

  业绩比较基准增长率=80%×(沪深300指数期末点数-沪深300指数期初指数)/沪深300指数期初点数+20%×(中信标普全债指数期末点数-中信标普全债指数期初点数)/中信标普全债指数期初点数;

  重庆啤酒投资“回报好”

  基金净值增长率=(期末基金资产净值-期初基金资产净值+当期收益分配)/期初基金资产净值;

  尽管外界质疑大成基金参与重庆啤酒乙肝疫苗是“风险投资”,不符合其作为公募基金的定位,但大成基金或许并不如此认为。 

  持有人损失=期初基金资产净值×(业绩比较基准增长率-基金净值增长率),且业绩比较基准增长率-基金净值增长率>5%。

  在大成优选股票基金的2011年四季报中,对自身的投资有如下描述:“坚持自下而上、精选个股的投资思路,坚定持有估值较低且成长确定的银行、食品饮料、家电、医药等板块。报告期内本基金重仓股重庆啤酒的下跌给净值造成较大影响,尽管整体而言本基金在该股票的投资上取得了较好的投资回报,但是如何在取得较好回报的同时减少组合净值的波动性?依然是基金管理人必须面对的重大课题。” 

  6、基金管理人应当在将业绩风险准备金划入基金财产的至少3个工作日前,在指定报刊和网站登载划入业绩风险准备金的有关公告,披露划入业绩风险准备金的具体时间、方式和数量等信息。

  而作为重庆啤酒曾经的第四大股东,大成创新成长基金并不认为重仓不合时宜,而是认为问题在于未能及时获利兑现。其在2011年四季报中表示:“本基金在重庆啤酒的投资上曾经获得很高的收益,但没有及时适当减持,在后来的下跌过程中对基金净值产生较大冲击。” 

  7、基金管理人应在基金季报等相关信息披露文件中揭示业绩风险准备金的结余、划转和使用情况。

  大成优选每份补偿0.005元  由于去年四季度重庆啤酒的跌幅远高于大盘,重仓重庆啤酒的大成基金业绩受到拖累,重仓重庆啤酒的大成优选股票证券基金被迫按照基金契约,将业绩风险准备金补偿给基民。 

  8、发生本基金合同第十八条第(一)款规定的需基金转换运作方式的情形后,基金管理人召集的基金份额持有人大会同意基金转换运作方式的,基金管理人应在基金转换运作方式后3个工作日内,将业绩风险准备金余额一次性划入基金财产,并在基金转换运作方式后不再提取业绩风险准备金。

  根据大成基金优选的基金合同,基金管理人每月从已提取的上一月基金管理费中计提10%作为业绩风险准备金,划入专门的业绩风险准备金账户。而业绩风险准备金累计达到基金资产净值的10%时,可不再提取。在基金合同终止的情形下,业绩风险准备金余额应作为基金管理人资产处理。业绩风险准备金用于弥补持有人损失每年最多一次,在上一个会计年度结束后15个工作日内完成。业绩风险准备金的来源则为基金管理人提取的管理费。 

  9、在基金合同终止的情形下,业绩风险准备金余额应作为基金管理人资产处理。”

  上述业绩风险准备金划入基金资产的条件是,业绩比较基准增长率和基金净值增长率之差大于5%,大成优选的业绩比价基准为,沪深300指数×80%+中信标普全债指数×20%。 

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者留意投资风险。

  实际上,由于该基金重仓重庆啤酒(600132,截至去年三季度末其共计持有608.04万股,持股市值占基金的净值为9.52%),重庆啤酒的大幅下跌导致该基金净值大幅下降。资料显示,大成优选2011年全年的跌幅为29.56%,而该基金2011年底比较基准为-19.25%。两者相差10个百分点。

  特此公告

  大成基金表示,若业绩风险准备金超过持有人损失,则基金管理人应将与持有人损失相等数额的业绩风险准备金划入基金财产,其余资金仍作为业绩风险准备金存入专门账户;若业绩风险准备金不足以弥补持有人损失,则基金管理人和基金托管人应将全部业绩风险准备金划入基金财产。 

  大成基金管理有限公司

  截至2011年12月31日,业绩风险准备金累计金额为2323.48万元,由于不足以弥补损失,将于2012年1月30日一次性全部划入基金资产托管账户,最终对基金净值的影响为每份0.005元。

  二〇一二年一月十九日

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